8 月 1 日，中国人民银行对外公布了一则行政处罚信息，上海银行因多项违规行为被严肃处理。根据公示内容，上海银行不仅被给予警告处分，还被没收违法所得 46.95195 万元，并处以高达 2874.8 万元的罚款。这些违规行为涵盖了多个领域，具体包括违反账户管理规定、违反清算管理规定、违反反假货币业务管理规定、占压财政存款或者资金、违反信用信息采集提供查询及相关管理规定、未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录以及未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等。
与此同时，该事件还涉及 15 名相关责任人，据澎湃新闻统计，这些责任人合计被罚款 108.5 万元。其中，时任上海银行运营管理部副总经理的许某斌，因对上海银行违反账户管理规定以及未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被警告并罚款 8.5 万元;时任上海银行网络金融部总经理助理的童某，因对上海银行违反清算管理规定负有责任，被警告并罚款 5 万元。
此外，还有多位责任人因不同违规行为受到相应处罚。时任上海银行风险管理部副主管的莫某文、时任上海银行信用卡中心高级副主管的朱某、时任上海银行总行营业部零售业务部主管的陈某、时任上海银行市南分行零售业务部总经理的曹某霞、时任上海银行浦东分行零售业务部总经理的周某，因对上海银行违反信用信息采集提供查询及相关管理规定负有责任，分别被罚款 14.2 万元、14.2 万元、10 万元、10 万元、4.1 万元;时任上海银行海外业务部总经理助理的殷某、时任上海银行零售业务部总经理的杨某、时任上海银行网络金融部副总经理的郑某、时任上海银行信用卡中心副总经理的薛某东，因对上海银行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，分别被罚款 7 万元、7 万元、7 万元、3 万元;时任上海银行公司业务部副总经理兼小企业金融服务中心副总经理的袁某，因对上海银行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录负有责任，被罚款 4.5 万元;时任上海银行股份有限公司金融同业部副总经理的姚某，因对上海银行未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚款 3.5 万元;时任上海银行运营管理部总经理的赵某，因对上海银行未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被罚款 7 万元;时任上海银行信息技术部总经理、数据管理与应用部总经理的曹某智，因对上海银行未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任，被罚款 3.5 万元。
上海银行成立于 1995 年 12 月，总部设在上海，是一家在上海证券交易所主板上市的银行，也是国内 20 家系统重要性银行之一。据上海银行 2025 年第一季度报告披露，2025 年第一季度，该行实现营业收入 135.97 亿元，同比增长 3.85%;实现归母净利润 62.92 亿元，同比增长 2.3%。截至 2025 年 3 月末，上海银行的资产总额达到 32707.65 亿元。返回搜狐，查看更多